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深圳市住房和建设局行政处罚工作规程(试行)

  第一条 为深入贯彻中共中央国务院《法治政府建设实施纲要(2015-2020年)》,进一步规范我局依法行政行为,深化行政执法体制改革,强化行政处罚效率,提升行政处罚案件质量,根据《中华人民共和国行政处罚法》有关规定,制订本规程。

  第二条 具有执法职能的各业务处室、直属事业单位和其他受委托执法单位实行的行政处罚,适用本规程。

  住房公积金管理中心等具有查处违法行为法定职权的执法部门,不适用本工作规程有关行政处罚的规定。但本局可对其行政处罚情况进行不定期监督检查。

  第三条 政策法规处负责统筹行政处罚工作,包括规范行政处罚程序、监督指导执法机构开展执法工作、组织陈述、申辩、复核和听证工作等。

  具有执法职能的各业务处室、直属事业单位和其他受委托执法单位为执法机构,具体负责对违法行为实施行政处罚,包括受理、立案、调查、告知、决定、送达、执行等程序。

  直属事业单位和其他委托执法单位对在监督检查中发现的违法行为和业务处室交办的案件实施行政处罚,对作出红色警示、处罚金额较大等重大违法案件,可提请对口的业务处室实施行政处罚,并履行重大行政执法决定法制审核程序。

  第四条 实施行政处罚的执法机构应确定专职部门和至少一名专职人员负责深圳市行政执法电子监察系统(以下简称“电子监察系统”)的案件录入。行政处罚执法文书记载必须与电子监察系统录入信息保持一致,且严格遵守时效要求。

  第一节 受 理

  第五条 同时具备下列条件的,执法机构应予受理:

  (一)具有违反住房和建设行业法律、法规、规章的基本事实;

  (二)有明确的当事人;

  (三)属于本局管辖。

  执法机构决定受理前,应对上述条件进行调查核实。

  第六条 受理时,应填写《违法违规案件受理登记表》,载明以下内容:

  (一)案件来源。应当按照投诉、举报、检查发现、上级交办、其他等情况据实填写;

  (二)受案时间。即受理案件的时间;

  (三)案发时间、案发地点。即违法行为发生的时间、地点;

  (四)当事人情况。包括当事人的名称(姓名)、地址、法定代表人、联系电话等;

  (五)案情记录。即案件的基本情况;

  (六)经办人意见。由具有执法证的案件承办人填写,不少于2人;

  (七)办案机构负责人意见。由执法机构负责人填写。

  第二节 立 案

  第七条 同时具备下列条件的,执法机构在受理之日起10个工作日内应予立案:

  (一)违反住房和建设法律、法规、规章的事实清楚;

  (二)依照住房和建设法律、法规、规章的规定应当给予行政处罚;

  (三)属于本局管辖范围。

  第八条 经过初步调查,认为不存在违法事实、证据不足或不符合立案条件的,经分管局领导批准,在受理之日起10个工作日内决定不予立案。

  第九条 立案时应填写《行政处罚立案审批表》,载明以下内容:

  (一)编号;

  (二)当事人基本情况;

  (三)案情简介。包括案由、案发时间、案件来源(包括自查、举报、交办和移送等)、案件基本情况等;

  (四)案件承办人意见、签名;

  (五)执法机构负责人意见、签名;

  (六)分管局领导审批意见、签名。

  第三节 调查取证

  第十条 行政处罚案件立案后,执法机构应及时组织人员进行调查取证。

  第十一条 案件调查完成后,执法机构应当撰写《调查终结报告》,提出处理意见:

  (一)事实清楚,证据确凿,依法应当给予处罚的,提出处罚意见报分管局领导审定;

  (二)经调查不存在违法事实、违法事实轻微或证据不足以证明违法事实存在,依法不应给予行政处罚的,提出撤销案件的意见报分管局领导审定后结案归档。

  第十二条 《调查终结报告》应包括下列内容:

  (一)案由;

  (二)当事人基本情况;

  (三)案件调查经过;

  (四)违法事实和证据。应当写明违法行为发生的时间、地点,违法行为的情节、性质、手段及危害后果、证据目录等;

  (五)处罚依据及处理建议。应当写明作出处罚所依据的法律、法规、规章的全称并具体到条、款、项,处罚内容应当具体、明确、清楚;

  (六)承办人、执法机构负责人的意见及签名;

  (七)分管局领导审批意见。

  第十三条 行政处罚案件自立案之日起,一般应在60个工作日内作出处罚决定;案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经分管局领导批准,可以申请延期。

  需进行陈述、申辩、听证的,陈述、申辩、听证时间不计算在内。

  第十四条 行政处罚的调查取证工作应当在行政处罚决定书作出之前完成。

  第四节 过程记录

  第十五条 具有执法职能的各业务处室、直属事业单位和其他受委托执法单位在行政处罚过程中应当按照《广东省行政执法全过程记录办法(试行)》的要求,认真开展音像记录。

  音像记录应当重点摄录下列内容:①执法现场环境;②当事人、证人、第三人等现场有关人员的体貌特征和言行举止;③重要涉案物品及其主要特征,以及其他证明违法行为的证据;④执法人员对有关人员、财物采取措施的情况;⑤执法人员现场制作、送达法律文书的情况。音像记录应当重点摄录下列内容:①执法现场环境;②当事人、证人、第三人等现场有关人员的体貌特征和言行举止;③重要涉案物品及其主要特征,以及其他证明违法行为的证据;④执法人员对有关人员、财物采取措施的情况;⑤执法人员现场制作、送达法律文书的情况。

  第十六条 行政执法人员应当对现场执法活动的时间、地点、执法人员、执法行为和音像记录的摄录重点等进行语音说明,并告知当事人及其他现场有关人员正在进行音像记录。

  第十七条 需要对现场执法活动进行全程无间断记录的,音像记录应当自到达执法现场开展执法活动时开始,至离开执法现场时结束。

  第十八条 音像记录过程中,因设备故障、损坏或者电量不足、存储空间不足、天气情况恶劣、现场有关人员阻挠等客观原因而中止记录的,重新开始记录时应当对中止原因进行语音说明;确实无法继续记录的,应当立即向执法机构的负责人报告,并在事后书面说明情况。

  第五节 量 罚

  第十九条 省住房和城乡建设厅已制定行政处罚实施标准的,应按有关规定进行量罚;省住房和城乡建设厅未制定的,按照本局制定的行政处罚实施标准进行量罚;省住房和城乡建设厅和本局均未制定行政处罚实施标准,且该违法行为无从轻或从重情节的,一般按处罚幅度的中间量进行处罚。

  第二十条 有下列情节的,可在中间量以下、处罚下限以上予以从轻处罚:

  (一)主动纠正违法行为的;

  (二)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

  (三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

  (四)受他人胁迫违法的;

  (五)有其他从轻处罚情形的。

  违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。

  第二十一条 有下列情节的,可在中间量以上、处罚上限以下予以从重处罚:

  (一) 一年内连续违反同一规定的;

  (二) 暴力抗法的;

  (三)对违法事实的调查进行阻挠或不配合的;

  (四)发生重大事故后隐瞒不报、谎报、迟报或破坏事故现场的;

  (五)社会影响恶劣的。

  第二十二条 对于违法行为的性质、情节及社会危害程度与行政处罚幅度明显不适当的,可在法定处罚幅度下限以下减轻处罚。

  第二十三条 作出100万元以上罚款或具有重大社会影响等重大复杂行政处罚案件,行政机关的负责人应当集体讨论决定。

  第二十四条 实施行政处罚时,应当同时责令当事人改正或者限期改正违法行为。

  第二十五条 对当事人的同一个违法行为,不得给予两次以上罚款行政处罚。

  第二十六条 违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

  前款规定的期限,从违法行为发生之日起计算;违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算。

  第六节 告 知

  第二十七条 行政处罚意见形成后,执法机构应当拟定《行政处罚告知书》,依法送达当事人,告知当事人拟作出处罚的内容、所依据的事实及法律、其享有的权利等。

  第二十八条 当事人应当于收到告知书之日起5日内提出书面陈述意见。当事人放弃陈述、申辩权的,应提交书面材料,并由当事人签名确认。逾期视为放弃陈述、申辩权。

  第二十九条 执法机构对当事人提出的申辩意见应当进行复核,并制作《陈述(申辩)复核意见书》。当事人提出的事实、理由和证据成立的,应当予以采纳。

  第三十条条 拟作出责令停产停业、吊销许可证、对单位5万元及以上罚款、对个人5千元及以上罚款等重大行政处罚的,执法机构应当拟定《行政处罚听证告知书》,依法送达当事人,告知当事人有要求举行听证的权利。

  第三十一条 当事人要求听证的,应当于收到《行政处罚听证告知书》之日起3日内提出书面申请。当事人放弃听证的,应提交书面材料,并由当事人签名确认。逾期视为放弃申请听证的权利。

  第三十二条 未告知当事人陈述、申辩权或申请听证权的,行政处罚决定无效。

  第七节 听 证

  第三十三条 听证程序及要求按照《深圳市行政听证办法》执行。

  第三十四条 属于听证范围的行政处罚案件,当事人要求举行听证的,由政策法规处组织听证工作,执法机构作为部门陈述人。

  第三十五条 对于符合听证条件的,应当在收到听证申请书后5个工作日内决定予以受理,并自受理之日起20个工作日内组织听证;对于不符合听证条件的,应当在5个工作日内书面告知。

  第三十六条 听证组织部门应当指定独任听证人或者三至五名听证人组成听证组。组成听证组的,应当确定听证组的首席听证人。案件调查人员不得担任听证员和书记员。

  第三十七条 独任听证人或听证组应当确定听证的时间、地点,填写听证通知书,并于听证会举行前7日,将下列事项通知当事人:

  (一)听证会举行的时间、地点;

  (二)听证员的姓名、工作单位;

  (三)当事人的权利义务;

  (四)听证事项、听证内容。

  第三十八条 当事人有正当理由要求延期的,经独任听证人或听证组同意,可以延期一次。当事人未按期参加听证,并且未事先说明理由的,视为放弃听证。

  第三十九条 听证会按下列程序进行:

  (一)书记员查明听证参加人的身份和到场情况,宣布听证纪律和听证会有关注意事项。

  (二)独任听证人或首席听证员宣布听证会开始,介绍听证员、书记员,宣布听证事项和听证内容,告知听证参加人的权利和义务;

  (三)案件调查人员提出当事人的违法事实、出示证据,说明拟作出的行政处罚的内容及法律依据;

  (四)当事人或其委托代理人对案件的事实、证据、适用的法律等进行陈述和申辩,可以向听证会提交新的证据;

  (五)独任听证人或首席听证员就案件的有关问题向当事人、案件调查人员、证人询问;

  (六)案件调查人员、当事人或其委托代理人在首席听证员主持下进行质证、辩论;

  (七)当事人或其委托代理人作最后陈述;

  (八)独任听证人或首席听证员宣布听证会结束。

  第四十条 书记员应当将听证会的全过程制作成听证笔录,由当事人校阅无误后逐页签名或者盖章,并在文书末尾书写“以上笔录情况属实”。拒绝签名或者盖章的,由书记员记明情况附卷。听证会其他参加人也应当分别签名。

  第四十一条 听证结束后,独任听证人或听证组应当根据听证确定的事实、证据,对拟作出的处罚决定及其事实、理由和依据加以复核,形成《行政处罚听证报告书》。《行政处罚听证报告书》应当包括案由、时间、地点、听证基本情况、听证结论及处理意见、独任听证员或听证组成员签名。

  独任听证人或者听证组应当在听证会结束后7个工作日内将听证笔录、听证报告提交给听证组织机关。

  第八节 公 示

  第四十二条 根据《广东省行政执法公示办法(试行)》,执法机构在行政处罚事前、事中和事后环节,均应主动向当事人或者社会公众公开、公布有关行政处罚信息,并遵循主动、全面、准确、及时和便民的原则,自觉接受监督。

  第四十三条 行政处罚事前环节公示范围主要包括:主体信息、职责信息、依据信息、程序信息、清单信息、监督信息、法律、法规、规章或者规范性文件规定应当事前公开的行政处罚信息。

  第四十四条 行政处罚事中环节公示范围主要包括:行政执法人员身份、执法窗口岗位、当事人权利义务和法律、法规、规章或者规范性文件规定应当事中公示的其他行政处罚信息。

  第四十五条 行政处罚事后环节公示范围主要包括:行政处罚结果、上年度作出的行政处罚数据和相关行政复议、行政诉讼等数据和法律、法规、规章或者规范性文件规定应当事后公开的其他行政处罚信息。

  第四十六条 具有执法职能的各业务处室、直属事业单位和其他受委托执法单位应按照要求将执法信息在局门户网站行政执法公示专栏中进行录入公示,按照“谁执法、谁录入、谁公开、谁负责”的原则,强化执法公示的主体责任。

  第九节 审 批

  第四十七条 告知、听证程序结束后,执法机构应当根据具体情况提出处理意见,经法制工作机构审核,审核要求按照《广东省重大行政执法决定法制审核办法(试行)》执行,并制作《行政处罚意见审批表》,报分管局领导审定。

  (一)认为事实清楚、证据确凿、适用法律正确,且量罚幅度合理的,作出行政处罚决定;

  (二)违法行为轻微,依法可以不予行政处罚的,不予行政处罚;

  (三)违法事实不能成立的,不得给予行政处罚;

  (四)违法行为已构成犯罪的,移送司法机关。

  第四十八条 《行政处罚意见审批表》应包括下列内容:

  (一)案由;

  (二)当事人基本情况;

  (三)案件基本情况(含听证、集体讨论的结论和意见);

  (四)承办人、承办机构负责人的意见及签名;

  (五)法制工作机构核审意见;

  (六)分管局领导审批意见。

  第四十九条 根据分管局领导审批意见,执法机构应拟定《行政处罚决定书》或《终止行政处罚程序通知书》。

  第十节 送 达

  第五十条 行政处罚决定书作出后,执法机构应当依法将《行政处罚决定书》和《深圳市非税收入罚款通知书》送达当事人。

  第五十一条 送达应当制作送达回证,受送达人应在送达回证上签名或者盖章并注明签收日期,其签收日期为送达的日期。处罚时间自送达之日起计算。

  第五十二条 行政处罚决定书可以采用以下方式送达:

  (一)直接送达。直接将行政处罚决定书交给当事人签收。

  (二)邮寄送达。可采用特快专递的形式将行政处罚决定书邮寄至当事人提供的地址,邮件回执上显示有人签收或者经邮政网络查询系统查询显示为妥投的,视为送达。

  经邮政网络查询系统显示为妥投而视为送达的,送达人员应当在邮件妥投信息打印单上签名并注明打印时间。送达时间以邮件妥投信息打印单上显示的签收时间为准。邮件回执返回后,应当附卷。

  (三)留置送达。当事人拒绝签收行政处罚决定书的,送达人应当邀请有关人员到场见证,在送达回证上载明拒收理由和日期,由送达人、见证人签名或者盖章后,将行政处罚决定书留在当事人处,即视为送达。

  (四)公告送达。在当事人下落不明或者以其他方法无法送达的情况下,经请示分管局领导同意可以在指定的报纸上刊登公告,公布行政处罚决定书的主要内容。自公告之日起满60日,即视为送达。

  第五十三条 执法机构应将行政处罚决定书进行上网公示。未经分管局领导批准,已经上网公示的行政处罚决定书不得擅自删除。

  第五十四条 有关部门送达其他文书的,可参照本节的规定。公告送达的费用在承办部门的部门预算中支出。

  第十一节 执 行

  第五十五条 当事人收到行政处罚决定书后应当履行相关处罚决定。

  第五十六条 当事人既不履行行政处罚决定、又不申请行政复议或提起行政诉讼的,执法机构应当按下列方式督促当事人履行行政处罚决定:

  (一)催缴罚款。当事人不履行缴纳罚款义务的,执法机构应当制作罚款催缴通知书进行催缴。

  (二)申请法院强制执行。当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼,又不履行行政决定的,执法机构应当自期限届满之日起三个月内向有管辖权的人民法院申请强制执行。有关程序遵照《中华人民共和国行政强制法》的规定执行。

  第五十七条 当事人对行政处罚决定不服申请行政复议或者提起行政诉讼的,除法律另有规定外,行政处罚不停止执行。但有下列情形之一的,停止执行:

  (一)被处罚人申请行政复议,复议机关决定停止执行的;

  (二)被处罚人提起行政诉讼,人民法院裁定停止执行的;

  (三)案外人提出确有理由的异议,经行政执法机关审查批准停止执行的;

  (四)行政执法机关认为应当停止执行的;

  (五)法律、法规、规章规定停止执行的。

  停止执行原因消除后,应继续执行。

  第五十八条 当事人确有经济困难,提出延期或者分期缴纳罚款的书面申请的,由执法机构核实情况后提出处理意见报分管局领导审定。申请暂缓缴纳罚款的,应明确缴款期限;申请分期缴纳的,应明确分期期数、每期缴款期限、每期缴款金额。到期不缴纳罚款的,按第四十七条的规定办理。

  第五十九条 其他行政措施执行过程中,需申请法院强制执行的,由承办部门参照本节的规定向法院提出申请。

  第十二节 结案归档

  第六十条 行政处罚案件结案后,执法机构应当制作《行政处罚结案报告》,及时将案件材料立卷整理,做到一案一卷。整理案卷应按照市法制办有关规定执行。

  第六十一条 各执法单位应及时将结案案件卷宗送政策法规处统一归档,移交局档案部门。

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